附件：人表皮生長因子受體2基因擴增檢測試劑盒（熒光原位雜交法）注冊技術審查指導原則（2017年第209號）.doc

人表皮生長因子受體2基因擴增檢測試劑盒（熒光原位雜交法）注冊技術審查指導原則

本指導原則旨在指導注冊申請人對人表皮生長因子受體2基因擴增檢測試劑盒（熒光原位雜交法）注冊申報資料的準備及撰寫，同時也為技術審評部門審評注冊申報資料提供參考。

本指導原則是對人表皮生長因子受體2基因擴增檢測試劑盒（熒光原位雜交法）的一般要求，申請人應依據(jù)產品的具體特性確定其中內容是否適用，若不適用，需具體闡述理由及相應的科學依據(jù)，并依據(jù)產品的具體特性對注冊申報資料的內容進行充實和細化。

本指導原則是供申請人和審查人員使用的指導性文件，但不包括注冊審批所涉及的行政事項，亦不作為法規(guī)強制執(zhí)行，如果有能夠滿足相關法規(guī)要求的其他方法，也可以采用，但需要提供詳細的研究資料和驗證資料，相關人員應在遵循相關法規(guī)的前提下使用本指導原則。

本指導原則是在現(xiàn)行法規(guī)、標準體系及當前認知水平下制定的，隨著法規(guī)、標準的不斷完善和科學技術的不斷發(fā)展，本指導原則相關內容也將適時進行調整。

一、范圍

人表皮生長因子受體2（Human Epidermal growth factor Receptor 2，HER2）基因定位于染色體17q12，是表皮生長因子受體（EGFR）的成員之一，HER2基因編碼分子量為185kDa的酪氨酸激酶活性跨膜糖蛋白。HER2蛋白主要通過與家族中其他成員形成異二聚體而與各自的配體結合；當異二聚體與配體結合后，激活酪氨酸激酶的活性。參與細胞的增殖、凋亡調控、血管和淋巴管新生等生物學功能。HER2蛋白的過表達主要是由于HER2基因的擴增，可導致腫瘤細胞內信號通路的異常活化，與腫瘤的發(fā)生發(fā)展和侵襲轉移有關。HER2基因的擴增和蛋白的過表達均可稱為HER2陽性，該情況出現(xiàn)于部分原發(fā)性浸潤性乳腺癌、胃及胃和食管交界處癌（以下統(tǒng)稱胃癌）等患者中。

對于浸潤性乳腺癌適應癥，HER2陽性是指免疫組織化學（Immunohistochemistry，IHC）檢測結果為（3+），或原位雜交方法（In situ Hybridization，ISH）檢測結果為基因擴增。而IHC檢測結果為（2+）的病例為不確定，需進一步應用原位雜交方法進行HER2擴增狀態(tài)的檢測。對于胃癌適應癥，HER2陽性是指IHC檢測結果為HER2（2+）的同時ISH檢測結果為基因擴增，或IHC檢測結果為HER2（3+）。

對HER2陽性的乳腺癌和胃癌患者進行聯(lián)合抗HER2靶向治療（如抗HER2單克隆抗體、小分子酪氨酸激酶抑制劑等）使得部分患者的生存狀況得到改善，但是在HER2陰性的患者中沒有效果。準確地檢測HER2蛋白表達和基因擴增狀態(tài)是抗HER2單克隆抗體分子靶向治療患者篩選和療效預測的前提，對乳腺癌和胃癌的臨床治療和/或預后判斷至關重要。對于浸潤性乳腺癌適應癥，HER2是患者重要的預后指標，也是抗HER2藥物治療的主要預測指標。對于胃癌適應癥，HER2是晚期胃癌的療效預測標志物。

本指導原則適用于采用熒光原位雜交方法檢測手術切除樣本和活檢樣本的組織切片中的HER2基因擴增情況，包括HER2基因平均拷貝數(shù)（單信號）、HER2基因平均拷貝數(shù)和該基因所在的第17號染色體著絲粒（CEP17）序列平均拷貝數(shù)的比值（雙信號）。對于其他應用亮視野原位雜交法檢測HER2基因擴增水平的方法，如顯色原位雜交法（Chromogenic In Situ Hybridization，CISH）和銀增強原位雜交法（Silver—enhanced In Situ Hybridization，SISH），可能部分要求不完全適用或本文所述技術指標不夠全面，申請人可以根據(jù)產品特性對不適用部分進行修訂或補充其他的評價和驗證資料，但需闡述不適用的理由，并驗證替代方法的科學合理性。

本指導原則適用于進行首次注冊申報和相關許可事項變更的產品。其他未盡事宜（包括產品風險分析資料等），應當符合《體外診斷試劑注冊管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第5號，以下簡稱《辦法》）等相關法規(guī)要求。

二、注冊申報資料要求

（一）綜述資料

綜述資料的撰寫應符合《關于公布體外診斷試劑注冊申報資料要求和批準證明文件格式的公告》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2014年第44號）（以下簡稱2014年第44號公告）的相關要求。內容主要包括產品預期用途、產品描述、有關生物安全性的說明、有關產品主要研究結果的總結和評價以及同類產品在國內外批準上市的情況介紹等內容。重點內容要求如下：

1.預期用途：HER2基因及其家族簡介，在相關適應癥中的表達情況，與組織病理學特征的關系，其擴增情況與乳腺癌和胃癌治療方案制定以及預后判斷的關系等。

2.產品描述：熒光原位雜交法（Fluorescence In Situ Hybridization，F(xiàn)ISH）的技術原理，目標基因的座位區(qū)域，探針的設計原則以及標記的熒光染料，細胞核復染方式，以及結果判讀標準和統(tǒng)計方式等。

3.同類產品上市情況：與相同或相似方法學（如IHC、其他原位雜交方法等）的產品在性能、上市情況和結果判讀等方面的比較。

（二）主要原材料研究資料

申請人應驗證主要原材料的性能指標符合產品研發(fā)、生產和檢驗要求，以確定設計要求或者外購廠家，并制定主要原材料的質量標準。

1.探針：根據(jù)不同用途，分為基因特異性探針（HER2）和著絲粒探針（CEP17）兩種類型。探針可選擇細菌人工染色體（BAC）克隆或者聚合酶鏈反應（Polymerase Chain Reaction，PCR）等方法進行制備。下述內容是對于探針制備通用要求的舉例，如有其他替代方法，應詳細闡述其科學合理性。

1.1基因特異性探針

1.1.1探針序列的確定：包括探針所在基因的位置區(qū)域，人類基因組文庫的篩選、比對和特征確認過程。

1.1.2人類基因組文庫克隆的鑒定：一般檢測與基因區(qū)域相關的序列標記位點（STS）的存在情況，包括引物的設計，PCR過程和產物的電泳圖譜。

1.1.3探針的標記：一般為酶促反應或者化學合成方法，應詳述標記方式的選擇、反應體系和過程、產物的純化方式等。

1.2著絲粒探針：包括微衛(wèi)星重復單元的序列，PCR引物的設計和選擇，熒光染料標記的反應體系、過程和產物的純化方式等。

1.3探針的質量控制：性能指標一般包括濃度、純度、Tm值（如適用）、雜交效率、特異性等，可使用測定260nm處紫外吸收峰值、測定260nm與280nm處紫外吸收峰值的比值、瓊脂糖凝膠電泳、染色體分散良好的中期相分裂細胞雜交驗證等方式。

2.熒光染料：技術指標包括最大發(fā)射/吸收峰，與目的核酸片段的結合能力，持續(xù)被激發(fā)光源照射時的抗淬滅能力等。

3.雜交緩沖液：應描述組成配方，說明各成分的作用。質量標準應包括pH值、鹽離子濃度、甲酰胺濃度、硫酸葡聚糖濃度等。

4.人Cot-1 DNA（如適用）：是由大量人類基因組重復序列組成的高濃度DNA，能封閉樣品中的DNA重復序列，降低檢測背景。要求能有效封閉背景信號，避免由于非特異性雜交而影響檢測結果的判讀。應評價人Cot-1 DNA對樣本檢測背景信號的封閉效果，方法可選擇通過觀察背景強度以及非特異雜交的強度而確定人 Cot-1 DNA的用量。如有其他清除背景信號的方法，應充分說明其科學合理性。

5.二脒基苯基吲哚（DAPI）復染劑：評價指標包括對細胞核的染色能力以及抗淬滅能力等。

6.企業(yè)參考品：應包含陰性參考品、陽性參考品和特異性參考品，并詳細說明參考品的來源、組成、制備和保存情況。陽性參考品可選擇經已上市產品確認HER2基因擴增的乳腺浸潤癌/胃癌組織，或者人乳腺癌/胃癌細胞株。陰性參考品可選擇經已上市產品確認HER2基因無擴增的腫瘤組織，或者腫瘤細胞株。特異性參考品可選擇健康人外周血培養(yǎng)細胞，應含有較多染色體分散良好的中期分裂相淋巴細胞。

7.質控片（如有）：可作為試劑盒的組分或者單獨配置，包含陰性質控片、臨界值質控片和/或陽性質控片?？蛇x擇臨床組織樣本或者HER2擴增狀態(tài)確定的細胞株。

（三）主要生產工藝及反應體系的研究資料

申請人應描述主要生產工藝及確定依據(jù)，詳述工序流程以及各個步驟的質量關鍵控制點。

申請人應建立適當?shù)姆磻w系，以平衡最佳檢測信號和背景強度的關系。反應過程包括樣本預處理和雜交檢測兩個步驟，其中樣本預處理過程一般包括樣本脫蠟、樣本預處理、蛋白酶處理三個環(huán)節(jié)，雜交檢測過程一般包括變性、雜交、雜交后洗滌、DAPI復染四個環(huán)節(jié)。另外，應合理控制樣本的質量并明確要求。

1.樣本的采集、固定、制片、保存和運輸：應對采樣部位及方法、樣本中腫瘤組織的含量、離體到固定的溫度及時間、固定溫度及時間、保存和運輸?shù)臈l件和時間進行研究或者驗證，結合組織形態(tài)及病理學特征，保證樣本的準確性以及其中DNA的完整性。另外，切片質量對檢測結果的判讀十分重要，應對切片厚度進行研究或者驗證，要求計數(shù)區(qū)域的細胞胞核邊界完整、DAPI染色均一、細胞核無重疊、熒光信號清晰。不同類型的樣本應分別驗證。具體可參考國際或國內相關標準操作規(guī)程；如與標準操作規(guī)程有差異，應進行充分研究。

2.樣本預處理：應對脫蠟條件、預處理溫度及時間、特定鹽溶液的離子強度、蛋白酶的消化條件進行充分研究，以避免處理過程中組織和DNA的損失造成檢測結果出現(xiàn)假陰性。如其中預處理過程可選擇多個溫度/時間的組合，蛋白酶消化過程可選擇多個持續(xù)時間進行研究。溫度/時間的組合是指首先在同一時期的幾個不同溫度下進行，然后在優(yōu)化溫度條件下的幾個不同持續(xù)時間進行。

3.樣本變性條件：應對樣本變性處理的溫度、持續(xù)時間的組合進行充分研究，以保證樣本中DNA雙鏈的充分解鏈，有利于后續(xù)探針和樣本的結合，提高雜交效率以及保證雜交的特異性。如選擇多個溫度/時間的組合進行研究。

4.樣本雜交條件：應對樣本雜交步驟的溫度、持續(xù)時間的組合進行充分研究，以達到探針和樣本的最佳結合效率。如選擇多個溫度/時間的組合進行研究。

5.雜交后洗滌條件：應對緩沖液的鹽濃度和去垢劑成分，以及清洗溫度、時間、次數(shù)的組合進行充分研究，以達到最佳的雜交嚴格度。要求盡可能去除樣本中的核蛋白等干擾物質，避免非特異性雜交，降低背景干擾，并且增加目標信號的強度。如選擇多個緩沖液濃度以及多個清洗條件的組合進行研究。

（四）分析性能評估資料

申請人應使用多批產品進行研究，建立穩(wěn)定可靠的性能指標。需提交在產品研制和成品驗證階段對試劑盒進行的所有性能評價的研究資料，包括方案設計、研究方法、材料和設備、驗收標準、試驗數(shù)據(jù)（包括代表性彩色圖片）和結果統(tǒng)計分析等詳細資料。建議著重對以下性能指標進行研究：

1.靈敏度

主要反映產品檢測時探針與目標基因位點的結合效率，也稱為雜交效率。由于組織固定時蛋白質和核酸產生的分子間交聯(lián)等對靶核酸具有屏蔽作用，探針穿透細胞的能力不同，導致產品對于不同類型樣本的雜交效率存在性能差異；應使用臨床應用環(huán)境中所有可能的樣本類型中具有代表性的類型進行評估。方法可選擇20個乳腺浸潤癌/胃癌病例的組織樣本，以及20個癌旁正常組織或者良性疾病組織樣本；對同樣數(shù)量的細胞隨機進行分析計數(shù)。每例組織樣本應至少檢測20個細胞，分析統(tǒng)計HER2基因熒光信號數(shù)量，或者同時顯示HER2基因位點標記和第17號染色體著絲粒（CEP17）位點標記的熒光信號的細胞占全部細胞的比例。

2.特異性

主要反映HER2和CEP17探針對目標序列識別的特異性。建議使用中期分裂相的外周血淋巴細胞進行涂片分析。選擇5份以上正常人的外周血培養(yǎng)細胞涂片樣本，每例樣本應至少檢測20個染色體分散良好的中期分裂相細胞，對至少200個靶位點進行分析計數(shù)；結合染色體G顯帶分析，統(tǒng)計細胞核染色體上正確位點的雜交信號占全部雜交信號的比例。應使用標準的細胞遺傳學技術識別信號位點，例如染色體形態(tài)學分析、染色體區(qū)段染色、反向DAPI條帶等技術；考察在HER2基因位點（17q11.2-q12）和/或第17號染色體著絲粒位點（17q11.2-q11.1）的特定熒光信號占全部熒光信號的比例。

3.陰、陽性符合率

主要反映產品對不同類型樣本中HER2基因的檢出能力和準確性。應使用臨床應用環(huán)境中所有可能的樣本類型中具有代表性的組織類型進行評價，并提供樣本來源、唯一可溯源編號、病理組織類型，以及明確的HER2基因擴增狀態(tài)。對于適應癥為乳腺癌的情況，用于評價的樣本類型應包括乳腺浸潤性癌非特殊類型、乳腺浸潤性小葉癌、小管癌、粘液癌，良性疾?。ㄈ缦俨〖袄w維腺瘤）以及正常乳腺組織等。對于適應癥為胃癌的情況，用于評價的樣本類型應包括腸型、彌漫型、混合型（Lauren分型）胃癌，良性疾病（如胃粘膜慢性炎癥）以及正常胃組織等。每種組織類型設置2至3例樣本進行評價。建議著重評價申報產品對IHC檢測結果為HER2（2+）樣本的HER2基因擴增狀態(tài)的檢測能力。

4.精密度

申請人應充分考慮到配套檢測系統(tǒng)以及使用環(huán)境的因素：包括熒光顯微鏡的特征、激發(fā)光源及過濾器的性能參數(shù)、物鏡放大倍數(shù)等，以及不同時間、地點、操作人員、檢測次數(shù)對結果判讀的影響；對可能導致檢測之間差異的主要變量進行驗證。用于精密度評價的參考品應選擇HER2擴增、HER2無擴增以及臨界值的連續(xù)切片組織樣本。其中臨界值樣本和成簇擴增的樣本應分別設置驗收標準（標準差以及變異系數(shù)的范圍）。建議參考下述方法進行各個指標的評價：

4.1批內精密度：由同一操作人員使用同一批次產品進行檢測，每例樣本重復檢測多次，對結果判讀的一致性進行統(tǒng)計分析。

4.2批間精密度：由同一操作人員使用多個批次產品進行檢測，每例樣本重復檢測多次，對結果判讀的一致性進行分析統(tǒng)計。

4.3日間精密度：在多個不同日期，由同一操作人員使用同一批次產品進行檢測，對結果判讀的一致性進行統(tǒng)計分析。

4.4人員間精密度：由數(shù)位操作人員使用同一批次產品進行檢測，每份樣本由數(shù)位閱片人員進行獨立結果判讀。對不同操作人員/閱片人員對同一例組織樣本檢驗方法以及結果判讀的一致性進行分析統(tǒng)計。

4.5室間精密度：建議申請人選擇不同的實驗室進行檢測間一致性的評價。

（五）陽性判斷值確定資料

HER2檢測結果的判讀標準不斷進行著更新，申請人應參考最新版臨床指南性文件建立陽性判斷值。應提交申報產品判讀規(guī)則以及預設陽性判斷值所依據(jù)的文獻資料，并采用具有統(tǒng)計學意義數(shù)量的樣本對判讀規(guī)則以及預設陽性判斷值進行驗證。應包含HER2擴增、HER2無擴增以及一定數(shù)量的臨界值（陽性判斷值附近）組織樣本，包括HER2/CEP17熒光信號總數(shù)比值在2附近（1.8～2.2），或者每個細胞的平均HER2拷貝數(shù)在4～6附近的樣本。

首先設定檢測結果重復性較好的目標，即HER2平均拷貝數(shù)或者HER2平均拷貝數(shù)/CEP17平均拷貝數(shù)的標準差/變異系數(shù)范圍驗收標準，確定初始統(tǒng)計細胞區(qū)域和數(shù)量，并在結果不確定時納入更多區(qū)域或數(shù)量進行統(tǒng)計。

然后建議參照組織病理學特征或者IHC結果確定可能存在擴增的浸潤性乳腺癌/胃癌區(qū)域，選擇細胞核大小一致、胞核邊界完整、DAPI染色均一、細胞核無重疊、熒光信號清晰的細胞，隨機計數(shù)2個區(qū)域中的至少20個細胞，并對結果進行統(tǒng)計分析。

（六）穩(wěn)定性研究資料

根據(jù)本產品特性，申請人應分別從實時穩(wěn)定性、運輸穩(wěn)定性、開瓶/凍融穩(wěn)定性，以及使用過程中的雜交后信號穩(wěn)定性、探針的光照穩(wěn)定性等方面對產品的穩(wěn)定性進行研究，充分考慮在實際的運輸、保存和使用條件下對產品性能的影響。其中使用過程穩(wěn)定性應評價在實際使用的實驗室環(huán)境條件下，不同的光照條件對熒光標記探針以及雜交后樣本熒光信號強度的影響，注意應覆蓋檢測的全過程。評價指標應至少包括靈敏度、特異性以及熒光信號強度。

樣本中核酸的完整性對于結果的正確判讀也十分關鍵。申請人應充分考慮臨床樣本采集、處理、運輸、儲存與切片制備等各個階段的條件，如溫度、濕度對樣本質量的影響，全面評價臨床樣本、質控品和企業(yè)參考品的穩(wěn)定性。樣本穩(wěn)定性應分別評價石蠟包埋組織塊與組織切片的穩(wěn)定性，評價指標應至少包括儲存溫度及時間。

（七）臨床評價資料

臨床試驗總體要求及臨床試驗資料的內容應符合《辦法》、2014年第44號公告和《體外診斷試劑臨床試驗技術指導原則》的規(guī)定，以下僅結合人表皮生長因子受體2基因擴增檢測試劑盒（熒光原位雜交法）的具體特點對其臨床試驗中應重點關注的內容進行闡述。

1.臨床試驗機構及人員的要求

申請人應當選定不少于3家（含3家）已備案的醫(yī)療器械臨床試驗機構，按照有關規(guī)定開展臨床試驗。申請人應根據(jù)產品特點及其預期用途，綜合不同地區(qū)人種、流行病學背景等因素選擇臨床試驗機構。臨床試驗機構必須具有與申報試劑相適應的專業(yè)技術人員及儀器設備，并能夠確保該項試驗的實施。

2.試驗方案

2.1各臨床試驗機構的方案設置應基本一致，且保證在整個臨床試驗過程中遵循預定的方案實施，不可隨意改動。整個試驗過程應在臨床試驗機構的實驗室內并由本實驗室的技術人員操作完成，需強調組織標本的標準采樣、及時在10%中性緩沖福爾馬林溶液中充分固定及其他標準操作程序。申報單位的技術人員除進行必要的技術指導外，不得隨意干涉試驗進程，尤其是數(shù)據(jù)收集過程。

2.2以圖表的形式對試驗總體設計及工作流程進行描述，圖表中應包括連續(xù)切片的數(shù)量及用途分配等。各臨床試驗機構選用的對比試劑應保持一致，以便進行合理的統(tǒng)計學分析。

2.3試驗方案中應確定嚴格的病例納入/排除選擇標準，任何已經入選的病例再被排除出臨床試驗都應記錄在案，并明確說明原因。

2.4試驗方案中應明確閱片者、操作者的選擇標準。閱片者應選擇在免疫組織化學、熒光原位雜交技術應用和乳腺癌/胃癌病理診斷中有豐富經驗的醫(yī)學工作者。

2.5在試驗操作過程中和判定檢測結果時應采用盲法以保證試驗結果的客觀性。臨床試驗研究方案中應詳述盲法的具體操作流程。

2.6臨床試驗前申請人應對臨床試驗機構參與人員進行相關技術培訓，并采用統(tǒng)一判讀標準，保持各臨床試驗機構的判讀一致性。注意判讀方法與說明書要求一致。

2.7在整個試驗中，試驗用體外診斷試劑和對比試劑都應處于有效的質量控制下，最大限度保證試驗數(shù)據(jù)的準確性及可重復性。臨床試驗研究方案中應明確質控方法及配合用質控試劑的詳細信息。

3.試驗方法

3.1“已有同品種批準上市”產品

應選擇已批準上市，且已經充分聯(lián)合藥物進行臨床評價的伴隨診斷試劑作為對比試劑，證明本品與已上市產品等效。

3.2新產品

用于胃癌等其他用途的此類檢測試劑，如無已上市同類產品，應選擇臨床試驗機構已建立的參考方法（應可報告腫瘤細胞HER2基因平均拷貝數(shù)和腫瘤細胞CEP17平均拷貝數(shù)）為參比方法，進行檢測結果的一致性研究。該參考方法應已經充分聯(lián)合藥物進行臨床評價。

3.3對于預期用途中已明確配合具體治療藥物名稱的檢測試劑，應采用聯(lián)合藥物評價臨床試驗的形式，同時評價檢測結果與接受靶向治療藥物后療效的相關性和試驗用體外診斷試劑檢測的準確性。

3.4臨床試驗用樣本的選擇和樣本量

臨床試驗應選擇經10%中性緩沖福爾馬林固定的石蠟包埋組織樣本或組織芯片。

應根據(jù)設定的符合率接受標準和選定的統(tǒng)計學方法分別計算總樣本例數(shù)及IHC檢測結果為HER2（2+）的樣本例數(shù)。但總樣本例數(shù)不低于1000例。其中IHC檢測結果為HER2（2+）的樣本不少于400例。如申報試劑聲稱可以用于檢測兩種或兩種以上腫瘤類型，則應在一種類型滿足上述要求的基礎上，對每種新增的腫瘤類型進行不少于300例樣本的臨床驗證，IHC檢測結果為HER2（2+）的樣本不少于120例。樣本的選擇應包含臨床預期使用人群和特異性樣本，注意包含臨床相關的各種病理組織類型。

對于適應癥為浸潤性乳腺癌的情況，樣本應包含臨床常見的各種浸潤性乳腺癌病理組織類型，如乳腺浸潤性癌非特殊類型、乳腺浸潤性小葉癌、小管癌、粘液癌。特異性樣本應包含腺病及纖維腺瘤。

對于適應癥為胃癌的情況，樣本應包含臨床常見的各種腺癌病理組織類型，如腸型、彌漫型、混合型（Lauren分型）。特異性樣本應包含胃粘膜慢性炎。

4.統(tǒng)計學分析

4.1對臨床試驗結果的統(tǒng)計應選擇合適的統(tǒng)計方法。

4.1.1對于本類試劑，常以配對列聯(lián)表的形式總結兩種試劑的定性檢測結果，分別計算全部樣本的陽性符合率、陰性符合率和總符合率以及IHC檢測結果為HER2（2+）樣本的陽性符合率、陰性符合率和總符合率。應選擇合適的統(tǒng)計學檢驗或推斷方法（如95%置信區(qū)間），給出不確定樣本占全部樣本的比例，并評價其對符合率的影響，以檢驗兩種試劑檢測結果的一致性。

4.1.2由于此類試劑在臨床結果的報告中同時報告腫瘤細胞HER2基因平均拷貝數(shù)、腫瘤細胞CEP17平均拷貝數(shù)（雙探針適用）和兩者的比值（雙探針適用），因此還應對拷貝數(shù)的準確性進行評價?？刹捎迷囼炗皿w外診斷試劑（考核試劑）與對比試劑或參考方法檢測結果的腫瘤細胞HER2基因平均拷貝數(shù)和腫瘤細胞CEP17平均拷貝數(shù)（雙探針適用）做散點圖的方法，配合適當?shù)慕y(tǒng)計分析方法，如以線性回歸為基礎的分析方法或Bland-Altman方法等，評價考核試劑與對比試劑對于腫瘤細胞HER2基因平均拷貝數(shù)和腫瘤細胞CEP17平均拷貝數(shù)（雙探針適用）檢測結果的一致性。

4.2對臨床試驗中人群基本特征進行分析，包括：年齡、性別、病理組織類型、癌癥分期情況、免疫組織化學檢測結果等（見表1）。

4.3聯(lián)合藥物評價臨床試驗部分

可采用前瞻性或回顧性研究方法，結合接受藥物治療后的臨床試驗數(shù)據(jù)等，分析檢測結果。此部分研究通常使用Kaplan Meier曲線等生存數(shù)據(jù)分析方法，選取適當?shù)慕y(tǒng)計方法檢驗客觀有效率，評價檢測結果與用藥后臨床結局之間的相關性。樣本數(shù)量應符合統(tǒng)計學要求。

5.結果差異樣本的驗證

在數(shù)據(jù)收集過程中，對兩種試劑檢測結果不一致的樣本，應采用第三方試劑或其他合理的方法進行復核，同時結合組織病理學特征、免疫組織化學檢測結果等對差異產生原因進行分析。

6.質量控制

由于檢測前預處理步驟較多，導致判讀結果可能會在試驗人員間、實驗室間產生差異。為了客觀單一評價試劑性能，盡量減少這種人為差異對最終結果造成的影響，臨床試驗開始前，各臨床試驗機構應統(tǒng)一操作方法，進行判讀一致性訓練及統(tǒng)一的質量控制，確保同樣的樣本在不同機構之間的判讀結果保持一致。注意應包含IHC以及FISH檢測結果為陰性、陽性和不確定的樣本。該預評估內容、實現(xiàn)方法、結果等應在臨床試驗報告中體現(xiàn)。

7.原始數(shù)據(jù)

7.1提交病例報告表（Case Report Form，CRF），內容應至少包括：性別、年齡、標本的采集部位、標本類型、病理診斷結果（包含分級）、HE染色結果、免疫組織化學檢測結果、考核試劑檢測結果、對比試劑檢測結果、第三方復核結果。所有采用原位雜交法的檢測結果均應包含評估的細胞數(shù)量、HER2基因/CEP17熒光信號比值（雙探針適用）、每個細胞的平均HER2拷貝數(shù)、每個細胞的平均CEP17拷貝數(shù)（雙探針適用）和定性判讀結果。

7.2提交入選樣本結果的代表性彩色圖片。

8.臨床試驗總結報告撰寫

根據(jù)《體外診斷試劑臨床試驗技術指導原則》的要求，臨床試驗報告應對試驗的整體設計及各個關鍵點給予清晰、完整的闡述，應對整個臨床試驗實施過程、結果分析、結論等進行條理分明的描述，并應包括必要的基礎數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析方法。建議在臨床試驗總結報告中對以下內容進行詳述：

8.1臨床試驗總體設計及方案描述

8.1.1臨床試驗的整體管理情況、臨床試驗機構選擇、臨床主要試驗人員的選擇、人員簡介等基本情況介紹；

8.1.2病例納入/排除標準、標本的選擇例數(shù)及標準；

8.1.3樣本類型，樣本的收集、處理及保存等；

8.1.4陰、陽性判讀標準、統(tǒng)計學方法、統(tǒng)計軟件、評價統(tǒng)計結果的標準及樣本量確定依據(jù)。

8.2臨床試驗具體情況

8.2.1試驗用體外診斷試劑和對比試劑的名稱、批號、有效期等信息；

8.2.2對各臨床試驗機構的病例數(shù)、人群分布情況進行總合，建議以列表或圖示方式給出具體例數(shù)及百分比；

8.2.3質量控制，試驗人員培訓、質控片的檢測情況，對檢測結果判讀的抽查結果評估；

8.2.4具體試驗過程，樣本檢測、數(shù)據(jù)收集、樣本保存、結果不一致樣本的驗證等。

8.3臨床試驗結果及分析

8.3.1數(shù)據(jù)預處理、差異結果的重新檢測或采用其他合理的方法進行復核及無法評估樣本的處理、試驗過程中是否涉及對方案的修改。

8.3.2結果的一致性分析

計算陽性符合率、陰性符合率、總體符合率及其95%（或99%）的置信區(qū)間。采用適當?shù)慕y(tǒng)計學方法，對定性結果的檢測一致性和拷貝數(shù)檢測一致性進行評價。采用適當?shù)慕y(tǒng)計學方法對聯(lián)合藥物臨床評價部分數(shù)據(jù)進行分析評價，研究檢測結果與用藥后臨床結局之間的相關性（如適用）。

8.4討論和結論

對整體結果進行總結性描述并簡要分析試驗結果，對本次臨床試驗的特別說明（如有），最后得出臨床試驗結論。

（八）產品技術要求

申請人應當在原材料質量和生產工藝穩(wěn)定的前提下，根據(jù)產品研制、臨床評價等結果，依據(jù)國家標準、行業(yè)標準及相關文獻，編寫產品技術要求。需符合《醫(yī)療器械產品技術要求編寫指導原則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2014年第9號）的要求。

產品性能指標主要包括：外觀、熒光信號強度、靈敏度、特異性、陽性符合率、陰性符合率等。如果申報試劑已有適用的國家參考品/標準品發(fā)布，則申請人應在產品技術要求中提出檢測要求。另外，產品技術要求中應以附錄形式明確主要原材料、生產工藝及半成品要求，需符合相關編寫規(guī)范的要求。

（九）產品說明書

產品說明書承載了產品預期用途、檢測方法及檢測結果解釋等重要信息，是指導實驗室工作人員正確操作、臨床醫(yī)生針對檢測結果給出合理醫(yī)學解釋的重要依據(jù)，是體外診斷試劑注冊申報最重要的文件之一。產品說明書的格式應符合《體外診斷試劑說明書編寫指導原則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2014年第17號）的要求。

結合《體外診斷試劑說明書編寫指導原則》的要求，以下詳細說明書的重點內容，以指導注冊申報人員更合理地完成說明書編制。

1.【預期用途】

應至少包括以下內容：

1.1試劑盒用于體外定性檢測經10%中性緩沖福爾馬林固定石蠟包埋乳腺癌和/或胃癌組織切片中HER2基因的擴增情況。用于指導乳腺原發(fā)性浸潤癌和/或胃及胃食管結合部腺癌的藥物治療和/或預后評估（預后評估僅乳腺癌適用）。

1.2明確目標人群：例如對所有乳腺原發(fā)性浸潤癌原發(fā)灶、復發(fā)灶與轉移灶（如可以獲取到足夠的樣本）所有經病理診斷證實為胃及胃食管結合部腺癌，新輔助治療后病灶及復發(fā)灶與轉移灶（如可以獲取到足夠的樣本）進行檢測。因腫瘤個體化診療研究和發(fā)展不斷深入，該目標人群可能隨著個體化治療藥物和試劑的研究和發(fā)展而發(fā)生變化，建議申請人參照最新指南或專家共識設定申報產品的目標人群。

1.3簡單介紹HER2基因的生物學特征，如基本結構、編碼蛋白及與腫瘤預后判斷、用藥指導的關系。

1.4簡單介紹與IHC檢測之間的關系。建議說明臨床應用過程中首先考慮使用免疫組織化學方法檢測HER2蛋白的過表達狀態(tài)，在結果為（2+）的情況下需進一步應用原位雜交方法確定HER2基因的擴增狀態(tài)。

1.5如未進行聯(lián)合藥物評價臨床試驗，則不應體現(xiàn)具體藥物產品（商品）名稱、生產企業(yè)信息等，并注明該產品未與具體藥物聯(lián)合進行臨床評價。

1.6明確說明該試劑盒僅用于對特定腫瘤患者HER2基因擴增情況的檢測，其檢測結果僅供臨床參考，不應作為患者個體化治療的唯一依據(jù)，臨床醫(yī)生應結合患者病情、藥物適應癥、治療反應及其他實驗室檢測指標等因素對檢測結果進行綜合判斷。

2.【檢測原理】

簡述熒光原位雜交技術的基本原理。對特異性結合靶基因，探針長度、序列設計、標記染料名稱及標記方法，預處理、雜交與復染過程，熒光信號觀察、計數(shù)和比值計算的方法等內容進行介紹。

3.【主要組成成分】

3.1說明試劑盒包含組分的名稱、數(shù)量、比例或濃度等信息；質控片（如有）的組織或細胞株名稱。

3.2對檢測中使用的探針信息進行簡單介紹。

3.3試劑盒中不包含但對該項檢測必需的組分，應列出相關試劑、質控片（如適用）的名稱與貨號；耗材的規(guī)格（材質）要求；化學制劑的純度和濃度（如適用）要求及其他相關信息。

4.【儲存條件及有效期】

對試劑的儲存條件、有效期、開封穩(wěn)定性、運輸穩(wěn)定性和凍融次數(shù)限制等信息做詳細介紹。如試劑盒包含質控片還應在此處明確質控片的穩(wěn)定性。

5.【適用儀器】

明確配套適用熒光顯微鏡的配置要求，至少包括對目鏡與物鏡的放大倍率、光源及濾光片要求。對顯微鏡配套耗材（如鏡油）的要求進行介紹。

6.【樣本要求】

重點明確以下內容：

6.1對適用樣本的取材、固定、包埋與切片的具體要求。此部分內容可參考國際或國內相關標準操作性文件內容進行編寫或引用。注意不同組織類型的樣本應分別描述。

6.2樣本的穩(wěn)定性（包括蠟塊與切片）。

7.【檢測方法】

詳細說明操作的各個步驟：

7.1明確檢測需要的儀器與設備。如烤片機、恒溫箱、水浴鍋、染色缸、雜交盒等。注明貨號及生產商（如需要）。

7.2試劑配制方法、注意事項，試劑開封、配制后使用方法及注意事項等。

7.3對于手工或半自動檢測，詳述脫蠟、煮片、消化、固定、核酸變性、雜交、洗滌和復染等各操作步驟。描述應盡量細化，需明確各步驟處理時間、溫度、注意事項（如避光）等內容。

7.4對雜交后載玻片的儲存及穩(wěn)定性、復染后的儲存及穩(wěn)定性進行說明。

7.5詳細說明質量控制情況：

建議實驗室每次檢測設置內對照和外對照（質控片），以對整體操作流程進行質量控制。評價指標應包括細胞結構的完整性，探針雜交信號的強度和位點的準確性，背景熒光強度，可計數(shù)信號（單色/雙色）的細胞占全部細胞的比例等。

7.5.1內對照可為癌旁正常組織，明確樣本檢測的內對照使用原則，如“75%以上的腫瘤細胞核中都有雜交信號時，視為檢測成功?！?/p>

7.5.2外對照可選擇已知HER2基因擴增狀態(tài)的組織切片或者細胞株，至少包括臨界值以及無擴增樣本。明確每一批次患者樣本檢測和更換使用新的試劑盒批次時，均應同時進行質控片檢測，以監(jiān)控檢測性能并評估信號計數(shù)的準確性。分析質控結果不符合要求的原因并詳述處理方式。

如試劑盒內不包含質控片，應明確配套使用的質控片信息，可以為商用質控片也可以為臨床檢測實驗室自制質控片。自制質控片應為已知FISH結果的陰性和陽性質控片，詳述質控片的制備方法。明確質控結果要求（試驗有效性的判斷），結果允許范圍（如適用于不同的儀器或適用于手工與儀器方法，應分別列明結果的允許范圍）。

7.6建議強調實驗室檢測相關的儀器設備需定期維護、校驗，應建立完善的標準操作規(guī)范文件，從事檢測的技術人員和病理醫(yī)師應通過必要的培訓和資格考核，做好記錄和存檔，內部定期對不同批次檢測結果進行重復性分析；并積極參加相關的外部質控活動。

8.【陽性判斷值】

根據(jù)相關指南及規(guī)范性文件，以HER2拷貝數(shù)平均值/細胞和/或HER2總拷貝數(shù)與CEP17總拷貝數(shù)的比值（雙信號）的形式明確陽性判斷值。

9.【檢驗結果的解釋】

9.1從細胞核形態(tài)、探針信號強度、背景情況等多方面，詳述雜交后樣本玻片的有效性評估標準。建議對不符合有效性評估標準情況發(fā)生時的常見問題及解決方法以列表的形式明確。

9.2明確目標區(qū)域的確定方法及僅對腫瘤細胞進行計數(shù)的要求；明確細胞計數(shù)的具體方法，包括每個樣本初始讀取細胞數(shù)及結果不確定樣本的處理方法。明確HER2擴增異質性的處理方法。

可以列表的形式詳述信號計數(shù)與陰陽性判定規(guī)則，應配合清晰彩圖圖例。例如對于浸潤性乳腺癌，描述為“找到至少2個浸潤癌區(qū)域，隨機計數(shù)至少20個浸潤癌細胞核中的雙色信號，計算信號比值（比值=計數(shù)細胞核中紅色信號總數(shù)/計數(shù)細胞核中綠色信號總數(shù)），根據(jù)以下標準對樣本進行HER2基因擴增陰陽性的判斷：比值≥2.0，或者比值<2.0且平均HER2拷貝數(shù)/CEP17拷貝數(shù)≥6.0時為陽性；擴增細胞應均質、連續(xù)，且占浸潤癌的10％以上。比值<2.0且平均HER2拷貝數(shù)/細胞<4.0時為陰性。HER2/CEPl7比值<2.0且平均HER2拷貝數(shù)/細胞<6.0，但≥4.0時為不確定。對于不確定的樣本，需再計算20個細胞核中的信號，或由另一閱片人重新計數(shù)?！?/p>

10.【檢驗方法的局限性】

綜合產品的預期用途、臨床背景、檢測方法及適用范圍等信息，對可能出現(xiàn)的局限性進行相關說明，主要包括以下描述，請申請人選擇適用的條款在產品說明書中予以闡述。

10.1本試劑盒為體外診斷試劑，檢測結果的臨床判定均應結合患者醫(yī)療病史和其他臨床診斷結果進行綜合評估，不得作為臨床診治的唯一依據(jù)。

10.2腫瘤組織HER2基因表達的異質性可能影響檢測結果。例如可導致IHC與ISH檢測、原發(fā)灶與轉移灶、活檢標本與手術切除標本的檢測結果不一致。異質性在胃癌中更常見。對于胃鏡活檢標本，多點活檢有助于減少腫瘤異質性的影響，提高檢測的準確性。另外，新輔助治療會影響胃癌HER2狀態(tài)，治療前活檢標本和治療后手術標本的綜合判斷有助于更好的用藥指導。

10.3本試劑盒檢測結果受樣本來源、樣本采集過程、樣本質量、樣本運輸條件、樣本預處理等因素影響。同時由于結果判斷的主觀性，可能導致得出假陽性或假陰性的檢測結果，使用者應了解檢測過程中可能存在的潛在錯誤導致結果不準確等局限性。

10.4檢測結果如與組織病理學特征不符，應核實病理診斷或重新檢測。

10.5本產品的性能指標是基于說明書所述檢測程序獲得，對該程序進行更改，可能會改變該檢驗的結果。

10.6本試劑僅對經10%中性緩沖福爾馬林固定石蠟包埋的組織進行了驗證（如適用），不得用于其他樣本類型或流式細胞檢測等其他用途。

11.【產品性能指標】

根據(jù)分析性能評估研究結果，詳述以下性能指標，包括研究方法和評估結果：

11.1靈敏度：在乳腺浸潤癌/胃癌病例的組織樣本，以及癌旁正常組織或者良性疾病組織樣本中探針與目標基因位點的結合效率。

11.2特異性：HER2和CEP17探針對目標序列識別的特異性。

11.3陰、陽性符合率：在不同組織類型中HER2基因的檢出能力和準確性。

11.4精密度：批內、批間精密度及不同時間、地點、檢測系統(tǒng)（如適用）、人員之間的精密度。

11.5臨床試驗數(shù)據(jù)總結。

12.【注意事項】

12.1有關試劑盒內人源組分（如有）生物安全性的警告。

12.2有關實驗操作中涉及試劑的安全性提示，包括對有毒有害物質的防護及危險物品的處理方法等。

12.3熒光染料在光照條件下容易淬滅。為降低該影響，對所有含熒光探針的溶液，包括雜交后樣本載玻片均應盡量避免或者減少在光照條件下保存和處理。

12.4使用校準過的溫度計測定溶液、水浴槽和溫箱溫度。

三、編寫單位

國家食品藥品監(jiān)督管理總局醫(yī)療器械技術審評中心。